Wende Die Verdachtsmeldung als Mittel zur Bekämpfung der Geldwäsche am Beispiel der Kreditinstitute

1. Auflage 2024
ISBN: 978-3-8005-9670-6
Verlag: Fachmedien Recht und Wirtschaft
Format: EPUB
Kopierschutz: Adobe DRM (»Systemvoraussetzungen)

E-Book, Deutsch, 345 Seiten, Format (B × H): 148 mm x 210 mm

Reihe: CB - Compliance Berater Schriftenreihe

Das Werk beschäftigt sich mit der Verdachtsmeldung im Geldwäschegesetz am Beispiel der Kreditinstitute. Zunächst gibt es einen Überblick der Regelungsmaterie, wobei auf internationale, europäische und nationale Vorgaben der Geldwäschebekämpfung und Terrorismusfinanzierung näher eingegangen wird. Es folgt eine systematische Einordnung des Geldwäschegesetzes sowie eine Hervorhebung der Besonderheiten bei der Auslegung. Sodann werden die Bedeutung und der Ablauf einer Verdachtsmeldung in einem Kreditinstitut beschrieben und der Charakter sowie der Normzweck der Verdachtsmeldung analysiert. Der Hauptteil des Werks untersucht näher die Voraussetzungen der Tatbestandsmerkmale, der Rechtsfolge und weitere Auswirkungen der Verdachtsmeldung und weist auf praktische Probleme hin. Zuletzt werden verfassungsrechtliche Aspekte im Überblick dargestellt, wobei insbesondere auf das Bestimmtheitsproblem der Verdachtsmeldung näher eingegangen wird. In diesem Zusammenhang werden auch Lösungsmöglichkeiten aufgezeigt.

Dr. Jacob Wende ist geboren in Berlin und hat Rechtswissenschaften in Greifswald studiert. Für sein zweites Staatsexamen ist er nach Frankfurt am Main gezogen. Heute ist er Geschäftsführer von einem Technologie- und Beratungsunternehmen für Geldwäscheprävention und Sanktionsmanagement.

Zielgruppe

Unternehmen, Vorstände, Geschäftsführer, Geldwäschebauftragte, Compliance-Verantwortliche, Rechts- und Compliance-Abteilungen

Autoren/Hrsg.

Wende, Jacob

Fachgebiete

• Rechtswissenschaften Strafrecht Nebenstrafrecht (einschl. Wirtschafts- und Medienstrafrecht)
• Rechtswissenschaften Recht, Rechtswissenschaft Allgemein
• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance

Leseproben

Abkürzungsverzeichnis

a.E.

Am Ende

a.F.	Alte Fassung

ABl.

Amtsblatt

Abs.

Absatz

AEUV	Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union

AGB	Allgemeine Geschäftsbedingungen

AIF	Alternative Investmentfonds

AML	Anti-Money Laundering

AMLTF

Anti Money Laundering Task Force

AO	Abgabenordnung

APG	Asia/Pacific Group on Money Laundering

AStG	Außensteuergesetz

Aufl.

Auflage

BaFin

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

BB	Betriebs-Berater (Zeitschrift)

BCBS	Basel Committee on Banking Supervision

Bd.

Band

BeckOK

Beck’scher Online Kommentar

BegrRegE

Begründung des Regierungsentwurfes

Beschl.

Beschluss

BGB	Bürgerliches Gesetzbuch

BGBl.

Bundesgesetzblatt

BGH	Bundesgerichtshof

BGHSt

Entscheidungen des Bundegerichtshofs in Strafsachen

BGHZ	Entscheidungssammlung des Bundesgerichtshofes in Zivilsachen

BIZ	Bank für Internationalen Zahlungsausgleich

BKA	Bundeskriminalamt

BKR	Zeitschrift für Bank und Kapitalmarktrecht

BMF	Bundesministerium für Finanzen

BMJ	Bundesministerium der Justiz

BR-Drs.

Bundesratsdrucksache

BT-Drs.

Bundestagsdrucksache

BtmG	Betäubungsmittelgesetz

BVerfG

Bundesverfassungsgericht

BVerfGE

Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts

BVerfGG

Bundesverfassungsgerichtsgesetz

BVerwG

Bundesverwaltungsgericht

bzw.	beziehungsweise

CB	Compliance-Berater

CCZ	Corporate Compliance Zeitschrift

CDD	Customer Due Diligence

CFATF

Caribbean Financial Action Task Force

d.h.

Das heißt

DÖV	Die Öffentliche Verwaltung (Zeitschrift)

Einl.

Einleitung

EMRK	Europäische Menschenrechtskonvention

etc.

et cetera

EU	Europäische Union

EuG	Gericht der Europäischen Union

EuGH	Gerichtshof der Europäischen Union

EUV	Vertrag über die Europäische Union

EuZW	Europäische Zeitschrift für Wirtschaftsrecht

EWG	Europäische Wirtschaftsgemeinschaft

f./ff.

folgende Seite bzw. Seite

FATF	Financial Action Task Force on Money Laundering

FAZ	Frankfurter Allgemeine Zeitung

FIU	Financial Intelligence Unit

Fn.

Fußnote

G-7	Gruppe der Sieben

GbR	Gesellschaft des bürgerlichen Rechts

gem.

gemäß

GewO	Gewerbeordnung

GG	Grundgesetz

GVG	Gerichtsverfassungsgesetz

GwBekErgG

Geldwäschebekämpfungsergänzungsgesetz

GwG	Geldwäschegesetz

GwG-RefE

GwG in der Fassung des Referentenentwurfs des Bundesministeriums der Finanzen vom 24.11.2016

GWPräOptG

Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention

GWuR	Geldwäsche und Recht

HGB	Handelsgesetzbuch

i.d.R.

in der Regel

i.S.d.

im Sinne des

i.S.v.

im Sinne von

i.V.m.

in Verbindung

i.Z.m.

in Zusammenhang mit

inkl.

inklusive

insbes.

insbesondere

JA	Juristische Arbeitsblätter

JC	Joint Committee of the European Supervisory Authorities

JuS	Juristische Schulung

JZ	Juristenzeitung

KSzW	Kölner Schrift zum Wirtschaftsrecht

KWG	Kreditwesengesetz

KYC	Know Your Customer

LG	Landgericht

lit.

litera

m.w.N.

mit weiteren Nachweisen

MaRisk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement

n.F.	neue Fassung

NJW	Neue Juristische Wochenschrift (Zeitschrift)

Nr.

Nummer

NStZ	Neue Zeitschrift für Strafrecht

NStZ-RR

Neue Zeitschrift für Strafrecht-Rechtssprechungsreport

NVwZ	Neue Zeitschrift für Verwaltungsrecht

NVwZ	Neue Zeitschrift für Verwaltungsrecht

NZI	Neu Zeitschrift für Insolvenz und Sanierungsrecht

NZWISt

Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer-, und Unternehemnsstrafrecht

OECD	Organisation for Economic Co-operation and Development

OrgKG

Gesetz zur Bekämpfung des illegalen Rauschgifthandels und andere Erscheinungsformen der organisierten Kriminalität

OwiG	Ordnungswidrigkeitengesetz

PEP	Politically Exposed Persons

RiStBV

Richtlinien für das Strafverfahren und...

Über Autor(innen)

Dr. Jacob Wende ist geboren in Berlin und hat Rechtswissenschaften in Greifswald studiert. Für sein zweites Staatsexamen ist er nach Frankfurt am Main gezogen. Heute ist er Geschäftsführer von einem Technologie- und Beratungsunternehmen für Geldwäscheprävention und Sanktionsmanagement.